萝卜章 这家证券公司“萝卜章”事件最终处罚！原营业部总助理终身禁入。 他曾伙同骗取财产1000万元以上。

在此前沸沸扬扬的民生证券之一营业部“胡萝卜印”事件中，又一处罚之靴终于“落地”。

2015年，民生证券太原长风街营业部总经理徐静以公司名义发起“新三板投资基金”，与投资者签署私募持有协议，募集数亿美元资金，但合同到期后无法支付本金和利息。智动闯事件一度引起舆论强烈关注。

去年年底萝卜章，徐静被山西证监局判处终身证券市场禁入；如今，徐婧时任下属常克凡，伙同徐婧私刻公章、编造投资项目欺骗客户的行为，也等待着监管系统发布的行政禁令。监管措施之外，他还被判处终身禁止进入证券市场。

帮助领导了这个虚构的项目，并被判处终身禁止进入证券市场。

7月15日，山西证监局发布《关于常克凡违反法律法规实施市场禁入的决定》，责令原民生证券太原长风街证券营业部总经理助理常克凡终身进入市场。

经查明，常克凡在原民生证券太原长风街证券营业部工作期间，明知该营业部总经理徐靖伪造投资理财合同，私刻民生伪造投资项目。证券公章和财务专用章。欺骗顾客后，他还与徐静一起骗取他人财物10277.75万元。

2017年8月7日，山西省高级人民法院作出（2017）金刑终226号刑事裁定，认定常克凡犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利生命，并可被没收。全部个人财产。

山西证监局认定，常克凡的行为违反了刑法的规定，构成禁止进入证券市场的相关规定。由于常可凡违法行为严重，决定终身禁止其进入证券市场。

这也意味着常克凡不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，不得从事证券业务或担任其他职务在任何其他机构。上市公司及非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

五年前“萝卜章”事件始末

常可凡目前受到的处罚，与五年前震惊舆论的民生证券“胡萝卜章”事件有因果关系。

2015年9月，有媒体爆料，民生证券太原长风街证券营业部原总经理徐晶（时任常克凡直接领导）涉嫌在太原设立“新三板投资基金”。以公司名义秘密与投资者签署委托书。合同到期后，本金和利息无法支付，涉案数亿资金不知去向。

监管和司法机构随后介入调查。据山西证监局通报，2014年9月以来，徐静虚构民生证券投资理财、新三板投资理财、股票交易等投资项目，并利用私刻公司印章，诈骗他人资金。通过签订虚假合同来侵占自己的财产。徐静，长风街证券营业部高级职员。 2008年8月起历任民生证券太原长风街证券营业部客户经理、总经理助理、副总经理、总经理。

在民生证券工作期间，徐静利用证券公司工作人员的身份，帮助亲友买卖股票、理财，并以许诺高额回报的方式诈骗他人财产。

山西省太原市中级人民法院于2017年4月10日对该案作出一审判决后，徐静不服判决，提起上诉。当年7月，徐静等人的上诉请求及辩护意见被山西省高级人民法院判定为“缺乏事实和法律依据”。法院最终驳回了他们的上诉，维持原判。

2017年8月7日，山西省高级人民法院作出刑事裁定书，认定徐静诈骗他人财物，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪、合同诈骗罪。被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

2019年12月25日，山西证监局公布《关于徐婧涉嫌违反证券期货法律和市场禁入规定的决定》，对徐婧实行终身证券市场禁入。

民生证券因内控不严被处罚

作为徐静的雇主，民生证券也因风控不严而受到监管部门的处罚。

民生证券2015年9月发布公告称，2015年8月25日，公司发现太原长风街证券营业部原总经理徐靖个人涉嫌伪造公司印章、合同诈骗等刑事犯罪，并已向当地警方报案。向该机构报告案件。当年8月29日，太原市公安局对徐静立案侦查，并采取刑事强制措施。民生证券表示，徐静的案件纯粹是个人犯罪。

2016年1月6日，泛海控股公告称，公司收到《民生证券股份有限公司通报批评函》。由中国 *** 发行，民生证券转出。 *** 函件认定，虽然未发现民生证券涉及相关欺诈活动（公安机关尚未披露案件），但指出民生证券存在内控和经营问题，管理。

基于上述核查，中国 *** 决定对民生证券采取以下行政监管措施：一是责令限期改正；二是责令其加大内部合规检查次数。民生证券应对各分支机构进行合规检查，并于2016年度开展合规检查，6月底前提交检查整改报告；三是责令暂停新开证券账户六个月。停牌期间，民生证券不得新增经纪业务客户。

同时， *** 证券基金机构监管部提请山西证监局采取监管措施，责令民生证券太原长风街证券营业部限期改正，责令停牌。新设证券账户满一年，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第五十三条的规定，徐静被认定为不适当人选，徐静被认定为不适当人选。景某诈骗案已按照相关规定移送检查立案调查。

随着监管部门对常可凡下达行政监管措施，或许意味着该事件终于告一段落。

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